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投资者提问:[董事长 周杰],公司稳健经营?证明?公司总被警告监管?这次还…

投资者提问:

[董事长 周杰],公司稳健经营?证明?公司总被警告监管?这次还被证监会处罚!

董秘回答(海通证券SH600837):

尊敬的投资者您好:此次处罚所暂停的投顾方面的业务公司自2019年起已大幅压缩,从2020年数据看,该类业务收入合计占比较低,暂停这类业务对公司直接影响较小。当然此次处罚也对公司商誉造成一定间接冲击。针对本次行政监管措施所涉问题,公司已按照制度规定对相关责任人进行问责,并将深刻反思、汲取教训,深入检视前期业务运作情况,并从健全债券制度体系、加强专题学习培训、完善债券业务流程、强化利益冲突管理,进行全面且深入地整改。后续,公司将进一步优化内控机制,坚守合规审慎经营底线,确保各项业务运作符合法律法规与监管要求。谢谢!

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